Комплаенс
Комплаенс AML / CFT
Consorata Financial Services CO. L.L.C — Designated Non-Financial Business or Profession (DNFBP) по законодательству ОАЭ под надзором Министерства экономики.
Регуляторная рамка
Consorata работает в режиме DNFBP, установленном Федеральным декретом-законом ОАЭ № 20 от 2018 г. (с изменениями, внесёнными Федеральным декретом-законом № 10 от 2025 г.) и связанными постановлениями Кабинета министров, с обязательствами для бухгалтеров, аудиторов и налоговых консультантов, согласованными с FATF. Фирма зарегистрирована на портале UAE goAML для отчётности о подозрительных транзакциях.
Customer due diligence
Каждая работа начинается с задокументированного customer due diligence (CDD): проверка личности заказчика и его бенефициарных собственников, скрининг по санкционным спискам ОАЭ и Совета Безопасности ООН, проверка источника средств, пропорциональная риску поручения, и текущий мониторинг на протяжении всей работы. Enhanced due diligence применяется к политически значимым лицам, юрисдикциям повышенного риска и поручениям с высокой долей наличных операций или работой с виртуальными активами.
Внутренние политики
Consorata поддерживает внутренние политики, процедуры и контроли AML/CFT; имеет Compliance Officer, ответственного за их применение; и проводит регулярное обучение. Подробные внутренние процедуры являются конфиденциальными и предоставляются надзорным органам ОАЭ по запросу.
Последнее обновление: 25 апреля 2026 г.